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专题：证监会印发促进老本市集指数化投资高质地发展行为决议
近日，中国证监会印发《促进老本市集指数化投资高质地发展行为决议》（以下简称《行为决议》）。
《行为决议》以习近平新时间中国特质社会主义想想为携带，贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融责任会议精神，塌实股东老本市集新“国九条”和中经久资金入市责任部署，坚握目的导向、问题导向，握续加强优质指数供给，束缚丰富指数产物体系，加速优化指数化投资生态，强化全链条监管和风险谛视安排，效率推动老本市集指数与指数化投资高质地发展。
《行为决议》的主要目的是，推动老本市集指数化投资范围和比例显然耕作，加速构建公募基金行业主动投资与被迫投资协同发展、互促共进的新发展风景；强化指数基金资产竖建功能，稳步耕作投资者经久文书，为中经久资金入市提供愈加便利的渠谈，助力构建老本市集“长钱长投”生态，壮大感性熟习的中经久投资力量。
《行为决议》是《对于推动中经久资金入市责任的实施决议》中国证监会责任举措之一。下一步，中国证监会将推动系统内各单元、各部门协同发力，束缚优化具体轨制安排，握续激勉市集机构活力，永恒强化监管和风险谛视，确保《行为决议》各项举措落实落地。
附件：促进老本市集指数化投资高质地发展行为决议
《国务院对于加强监管谛视风险推动老本市集高质地发展的多少见解》（国发〔2024〕10 号，以下简称新“国九条”）明确提议，建立交游型盛开式指数基金（ETF）快速审批通谈，推动指数化投资发展。指数和指数化投资当作连合老本市集投融资两头的病笃载体与器用，在优化市集资源竖立、促进上市公司质地耕作、得志住户钞票料理需求、眩惑中经久资金入市、真贵市集踏实开动等方面发达着病笃作用。为完善老本市集 “1+N+X”政策体系，加速推动指数化投资高质地发展，夯实老本市集肃穆开动根基，现制定本行为决议。
一、总体要求
（一）携带想想
以习近平新时间中国特质社会主义想想为携带，贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融责任会议精神，塌实股东老本市集新“国九条”和中经久资金入市责任部署，坚握目的导向、问题导向，握续加强优质指数供给，束缚丰富指数产物体系，
加速优化指数化投资生态，强化全链条监管和风险谛视安排，效率推动老本市集指数与指数化投资高质地发展。
（二）主要目的
经过一段时分费事，推动老本市集指数化投资范围和比例显然耕作，加速构建公募基金行业主动投资与被迫投资协同发展、互促共进的新发展风景；强化指数基金资产竖建功能，稳步耕作投资者经久文书，为中经久资金入市提供愈加便利的渠谈，助力构建老本市集“长钱长投”生态，壮大感性熟习的中经久投资力量。
二、握续丰富指数基金产物体系
1．积极发展股票 ETF。全面作念优作念强中枢宽基股票 ETF，打造行业旗舰ETF 产物方阵，撑握遮蔽率高、代表性强、流动性好的宽基股票 ETF 注册刊行，更好得志中经久资金竖立需求。推出更多红利、低波、价值、成长等策略指数ETF，进一步耕作ETF 产物各种性和可投性。围绕作念好金融“五篇大著作”、服求实体经济与国度计谋、发展新质坐褥力，握续丰富主题投资指数ETF 产物。
2．稳步拓展债券 ETF。在灵验防控流动性风险和信用风险的前提下，握续丰富债券 ETF 产物供给，更好得志场内投资者低风险投资需求。撑握推出更多流动性好、风险低的不同久期利率债ETF。适当推出基准作念市信用债 ETF，策划将信用债ETF纳入债券通用回购质押库，逐步补都信用债 ETF 发展短板。
3．撑握促进场外指数基金发展。加大平时指数基金、ETF集合基金、指数增强型基金等具有不同风险收益特征场外指数产物供牛逼度，充分发达指数产物透明度高、成本低、竖建功能强、风险散布等上风，更好得志重大场外投资者多元化投资需求，达成场表里指数产物协同发展。
4．稳慎股东指数产物改换。以风险可测可控、投资者灵验保护为前提，策划推出多资产 ETF、什物申赎模式跨市集债券 ETF，银行间市集可转让指数基金等改换式指数产物。策划拓展 ETF 底层资产类别。握续丰富 ETF 期权、股指期货、股指期权等指数滋生品供给，为指数化投资提供更多风险料理器用。
三、加速优化指数化投资发展生态
5．优化 ETF 注册刊行安排。建立股票 ETF 快速注册机制，原则上自受理之日起 5 个责任日内完成注册。对熟习宽基指数产物实施 ETF 偏激集合基金统筹注册安排。握续完善 ETF 注册逆周期退换机制。撑握基金料理东谈主基于可握续发展后劲、市集容量和方针流动性等要素，开展 ETF 前瞻性布局和各异化竞争，完善具有不同风险收益特征的ETF 图谱。
6．全面完善 ETF 运作机制。全面评估 ETF 产物现走运作机制，实时改良完善刊行、上市、交游、作念市、退市及信息清楚等各门径轨制安排。攥紧股东跨市集 ETF 全什物申赎模式改造。稳慎策划股东宽基 ETF 基金通平台上线责任。扩大 ETF靠拢申购方针，推动靠拢申购业务常态化。明确 ETF 产物适用短线交游、减握、举牌等监管要求，进一步便利指数化投资。
7．切实提高指数编制质地。束缚完善指数编制门径，增强指数产物质命力。饱读舞编制合适国度计谋、表征金融“五篇大著作”、反应新质坐褥力、专精特新等特质指数，打造“中国品牌”指数体系，耕作 A 股指数国外影响力。
8．裁汰指数基金投资成本。无间免收 ETF 上市年费，推动裁汰或减免 ETF 作念市、登记结算、指数使用等用度，握续调降指数基金运作成本。应时收尾造就行业机构调降大型宽基股票 ETF 料理费率和托管费率。将存量指数基金的指数许可使用费从基金财产中列支改为由基金料理东谈主承担。
9．稳步股东指数化投资双向盛开。统筹盛开与安全，稳步扩大指数产物轨制型盛开，完善 ETF 互联互通机制。稳步拓展 ETF 纳入沪深港通方针范围。稳慎股东 ETF 互挂互助和境内指数境外授权用于开发指数产物和指数滋生品，眩惑外资通过指数化投资参与A 股市集。
10．束缚耕作投资者做事水平。造就行业机构巩固确立投资者为本理念，愈加谨防投资者做事，推动指数基金成为做事重大中小投资者钞票料理、便利各种中经久资金入市的病笃器用。加大指数投资宣传实施、投教培训责任力度，积极培育指数化投资理念，握续优化投资者做事质效，效率耕作投资者赢得感，束缚扩大投资者群体。将合适条目的指数基金纳入个东谈主待业金投资范围并动态和谐，饱读舞发展以指数基金为主要竖立方针的买方投顾业务，耕作对接住户中经久投资快活需求的智力。撑握指数编制机构加强指数业求实施，为中经久资金开展指数化投资提供专科化指数编制做事。
四、加强监管，谛视风险
11．强化握续监管。加强指数基金终点是 ETF 产物的日常监管，完善 ETF 自律监管，模范 ETF 场内简称与上市料理，强化信息清楚和风险揭示。建立健全数据信息分享机制。督促基金料理东谈主加强信息系统诱骗和东谈主员保险，夯实 ETF 产物肃穆开动基础。严格落实投资者妥贴性轨制，健全投资者保护机制。
12．隆刮风险防控。压实交游所市集风险一线监管职责，效率加强 ETF 产物风险监测预警与应酬治理。加强对 ETF 产物申赎及交游行为的分析监测，实时识别、治理相当交游行为和结算交收风险，动态评估完善交游机制安排和历程管控。携带基金料理东谈主模范 ETF 申赎清单、参考净值的制作发布，强化对 ETF 交游价钱、交游范围的实时监控与风险应酬。携带券商完善里面限制，实施客户分层分类料理，完善客户交游动态追踪监测机制和救急治理安排。
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